跨境合规：规避风险的N种方法

在当今全球化和经济一体化的趋势下，跨境经营已然成为许多企业的发展方向。然而，不同国家之间复杂的多边贸易协定和各不相同的法规体系，为企业带来了巨大的合规挑战。如何有效规避跨境合规风险，确保在海外市场的顺畅运营，成为企业必须要面对的课题。

跨境合规风险不容小觑

跨境合规是指企业在开展跨国经营活动时，遵守和遵循所在国家/地区以及第三方国家/地区相关法律法规、规章制度和行业准则的要求。与国内合规相比，跨境合规面临的挑战更加多元化，任何一家企业都无法忽视。

首先，世界各国法律体系各不相同，企业需要了解并遵守不同国家的法律规定。以知识产权为例，各国对知识产权的保护力度不一，一些国家对知识产权的认定和保护相对宽松，而一些国家则要求严格执行严格的注册程序。企业若不充分了解，可能在无意间构成侵权行为。

此外，由于语言和文化差异，企业可能难以准确把握当地法律法规的真正含义，误入合规“灰色”地带。一些国家法律制度不完善，腐败现象严重，企业若不谨慎应对，可能面临“ grease palm（行贿受贿）”的道德风险。更严重的是，一些国家政局不稳，恐怖主义盛行，企业人身和财产安全得不到有效保障。

规避风险有妙招

面对复杂多变的跨境合规风险，企业应采取哪些有效措施，确保合法合规经营？

1. 深入研究目标市场

企业拓展海外市场前，应充分了解目标市场的政治环境、法律法规、文化习俗、消费习惯等各方面情况。尤其要关注当地法律体系、政府政策、监管机构、行业准则等与企业经营密切相关的内容，以及历史案例和法院判例，以明确潜在风险和合规要求。

例如，一些国家对数据安全和隐私保护有严格要求，企业若不注意合规，可能面临高额罚款。因此，企业应提前了解当地数据管理规定，对数据进行分类处理，确保敏感数据的安全。同时，还应关注当地反垄断法、劳动法、税法等与企业运营密切相关的法规，以规避相应风险。

2. 建立合规管理体系

企业可参照ISO 19600《合规管理体系》建立完整的合规管理体系。在合规体系建设中，应明确界定合规责任，设立专职合规负责人，并配置强有力的合规委员会，对合规事宜进行指导、决策和监督。

同时，还应建立有效的合规风险评估机制，定期开展合规审计和合规培训。通过合规评估，企业可提前发现经营活动中的合规风险点，并采取相应措施。合规培训可提高员工的合规意识，使员工成为合规的“守卫者”。

3. “当地人”的指导很重要

企业在进入一个新市场时，不妨寻求当地合作伙伴的帮助。当地合作伙伴对本地情况更加熟悉，可为企业提供宝贵建议，帮助企业更好地适应当地环境，找到适合的经营方式。

在选择当地合作伙伴时，企业应重点考察其是否合法合规经营，以及对企业的忠诚度。双方可通过签署战略合作协议，就合规事宜进行约定，确保权益得到保障。

4. 合规流程标准化

企业可将合规要求融入业务流程，实现合规流程标准化。在业务开展前，应预先设定合规“红线”，将合规审查纳入业务流程中，确保任何业务行为都经过合规审核。

例如，在跨境交易中，企业应审慎选择交易对手，严防陷入“围猎”陷阱。可通过合规审查，核对交易对手是否为“恶意”第三方，避免因交易对手而导致合规失败。

5. 合规技术来助力

合规技术的应用，能够有效降低合规成本，提高合规效率。企业可利用合规软件、合规管理平台等工具，实现对合规事宜的自动监测和预警。

例如，一些企业利用区块链技术，确保供应链数据的可追溯、可核查，有效防止合规风险。还可通过大数据分析，预判合规风险，精准合规。

6. 与法律顾问紧密合作

企业可根据需要，聘用具有相关法律背景的顾问，就具体合规事宜提供专业意见。法律顾问可帮助企业解读法律条文，分析合规风险，确保企业在合规路上“不踩坑”。

在跨境合规方面，法律顾问可协助企业制定合规手册、合规流程，并提供适时指导。若发生合规事故，还可帮助企业妥善应对，降低损失。

合规案例：从“维密秀”看合规重要性

每年一度的维多利亚的秘密（Victoria's Secret）时尚大秀，是时尚界的一场盛宴。但这一被誉为“维密秀”的时尚活动，却在2019年遭遇滑铁卢。

当时，维密母公司L Brands因未预先申请示威许可，被法国政府处以100万欧元的罚款。据了解，维密在未获得许可情况下，在大秀上使用高空烟火，违反了法国的公共安全法规。此外，由于维密方面未获得模特走秀的劳动许可，法国劳动监察部门还以“违反法国劳动法”为由，对维密处以24万欧元的罚款。

此事件给企业带来的合规启示是：一是企业在进入新市场时，应充分了解当地法规，尊重当地风俗和文化传统；二是企业应预先做好合规功课，不能“边走边看”。在海外市场，合规问题不容有失，一旦发生合规事故，可能给企业带来巨大经济损失和品牌声誉危机。

合规之路需谨慎

跨境合规复杂性强、学习成本高，但对于企业海外发展而言必不可少。企业应将合规工作摆在突出位置，以防范经营风险。

企业在合规路上，需要不断学习、谨慎前行，方能收获海外市场的甘甜果实。